超級實用~陜西ISO9001認證審核常見問題點文件控制：

　　A、內部文件的審批、分發(fā)、更改：

　　1)工程圖紙未經審批即已發(fā)行、使用;

　　2)作業(yè)指導書未能分發(fā)至具體作業(yè)崗位;

　　3)生產現(xiàn)場崗位懸掛的作業(yè)指導書未受控;

　　4)工藝文件存在直接在文件上更改的現(xiàn)象，未執(zhí)行文件更改程序。

　　B、外來文件的識別、收集、分發(fā)：

　　1)未能充分識別、收集到與產品和服務有關的國家/國際、行業(yè)標準;

　　2)未能將外來文件分發(fā)至有關部門，如品管部、生產部。

　　2、質量記錄的填寫、管理、保存：

　　1)質量記錄存在涂改的現(xiàn)象;

　　2)質量記錄未規(guī)定保存期限;

　　3)未按保存期限予以保存，到期銷毀未能提供銷毀記錄。

　　3、質量目標的統(tǒng)計、分析：

　　1)質量目標的統(tǒng)計未能提供原始數(shù)據(jù)，無法掌握最終目標統(tǒng)計數(shù)值的真實性;

　　2)質量目標有統(tǒng)計，但未進行分析。

　　4、管理評審：

　　1)管理評審輸入信息不全，或未能提供輸入資料;

　　2)管理評審主持人非最高管理者，且未能提供最高管理者對主持人(不是最高管理者自己時)的授權證明;

　　3)對管理評審決議事項無采取措施的相關證據(jù)，如糾正措施或預防措施;

　　4)對上次管理評審決議事項的跟蹤結果無記錄。

　　5、人力資源管理：

　　1)未能按實際崗位規(guī)定各崗位的職責、權限、能力要求;

　　2)培訓有計劃，也有按計劃實施，但對培訓的實施效果未進行評價;

　　3)對特殊崗位人員未規(guī)定能力要求，未能提供對這些人員的培訓、考核證據(jù);

　　4)對特種作業(yè)人員(電工、焊/割工、起重工等)資格年審的要求未及時跟蹤，個別特種作業(yè)人員的資格證未年審或年審過期。

　　6、基礎設施管理：

　　1)新進生產設備未驗收即投入使用;

　　2)對設備未規(guī)定維護、保養(yǎng)的要求;

　　3)特種設備未能提供定期檢定的證據(jù)。

　　7、過程環(huán)境管理：

　　1)對存在溫濕度要求的現(xiàn)場，無溫濕計，無法掌握溫濕度狀況;

　　2)檢驗色差崗位的燈光非檢驗專用光源，不符合要求;

　　3)生產現(xiàn)場、倉儲現(xiàn)場有防塵的要求，但發(fā)現(xiàn)存放在現(xiàn)場的產品和服務上有灰塵

　　8、產品和服務實現(xiàn)策劃：

　　1)未能針對產品和服務的類別或特點制定質量目標;

　　2)雖有進行產品和服務實現(xiàn)策劃，但資料零散、無序，而且相關責任人對產品和服務實現(xiàn)策劃的要求不熟悉(甚至不清楚);

　　3)工程變更所引起相關文件的修改，未按審批程序的要求執(zhí)行，存在私自更改的現(xiàn)象;存在相關文件部分有修改、部分未得到修改的現(xiàn)象，修改不徹底;

　　4)未對產品和服務的質量控制點進行策劃，何時需要進行驗證、確認、監(jiān)視、測量、檢驗和試驗未確定。

　　9、與顧客有關的過程：

　　1)與產品和服務有關的法律法規(guī)要求(包括產品和服務的國家/國際、行業(yè)標準、規(guī)范等)未確定或識別不充分;

　　2)對產品和服務交付后活動(包括諸如保證條款規(guī)定的措施、合同義務[例如，維護服務])，以及公司認為必要的附加要求(例如，回收或最終處置)不明確;

　　3)顧客沒有提供形成文件的要求時，無對這些顧客要求進行確認的證據(jù);對口頭合同未進行評審;

　　4)企業(yè)未能根據(jù)自身業(yè)務流程的特點規(guī)劃合同評審的作業(yè)要求，過于流于形式，無實際意義;

　　5)產品和服務要求發(fā)生變更時，未及時將變更的要求通知相關人員;

　　6)對顧客的反饋(包括顧客抱怨)有進行處理，但未將處理結果與顧客進行溝通。

　　10、設計和開發(fā)：

　　1)設計和開發(fā)策劃時一般存在的問題：

　　a)未明確設計小組成員的職責、權限;

　　b)未明確設計和開發(fā)進度的要求，未根據(jù)設計和開發(fā)的進展及時調整設計和開發(fā)計劃;

　　c)策劃時未對評審、驗證和確認活動的時機進行策劃。

　　2)設計和開發(fā)輸入信息不充分，如與產品和服務適用的法律法規(guī)要求未充分識別;

　　3)設計和開發(fā)輸出在放行前的審批不完善，如圖紙僅有編制人員的名字，而校、審人無簽名;

　　4)設計和開發(fā)評審、驗證、確認的記錄不齊全，未能按策劃的要求展開;對這些過程中提出的改進未保持記錄;

　　5)設計和開發(fā)更改發(fā)生后，未能按要求進行適當?shù)脑u審、驗證、確認;

　　6)設計和開發(fā)更改引起相關文件的變更，未能及時對應相關文件進行修訂，且未能及時將更改的要求通知相關人員。

　　11、外部提供過程控制：

　　1)未根據(jù)外部提供產品和服務對最終產品和服務的影響程度來確定供方及外部提供的產品和服務控制的類型和程度;

　　2)對供方的選擇評價未覆蓋所有的材料供應商、外包方，特別是外包方的評價;

　　3)對供方提供的相關證明文件(如質量保證書、材料檢驗報告、資格證明等)未及時更新，以保證其有效性;

　　4)未及時將外部提供產品和服務的要求告之供方，或告之的要求不完整，導致供方未能按要求供貨;

　　5)有將供方出現(xiàn)的質量問題反饋供方，但對供方的改進的情況未及時驗證采取的改進措施的有效性;

　　6)未明確外部提供產品和服務的驗證要求(驗證方法、時機)，存在未得到驗證即先入倉的現(xiàn)象。

　　12、生產和服務的提供過程控制

　　1)生產和服務現(xiàn)場所需的作業(yè)指導書未能及時發(fā)放/懸掛/張貼，現(xiàn)場所使用的作業(yè)指導書未能根據(jù)生產的實際產品和服務及時更換相應的指導書;

　　2)故障設備未標明其狀態(tài);

　　3)現(xiàn)場使用的檢驗儀器、監(jiān)控設備無檢定/校準狀態(tài)的標識;

　　4)未能提供對生產過程的工藝參數(shù)監(jiān)控的證據(jù);

　　5)對特殊過程作業(yè)人員未能做到持證上崗，或未經培訓即上崗的現(xiàn)象;

　　6)未對特殊過程進行確認，生產條件發(fā)生變化后也未對特殊過程重新進行確認

　　7)生產過程中的產品和服務狀態(tài)(檢驗狀態(tài)、加工狀態(tài))標識不完整;

　　8)產品和服務的生產批次、訂單號、生產日期等信息不完整;

　　9)產品和服務防護有缺失，如產品和服務堆放過高導致底層產品和服務損壞、產品和服務包裝破損等現(xiàn)象;

　　10)顧客財產標識不清，出現(xiàn)異常未及時向顧客報告。

　　13、監(jiān)視和測量資源的控制：

　　1)對應列入監(jiān)視和測量資源控制范圍的設備識別不全，如注塑機中的壓力表/溫控表、電焊機的電流表/速控表、烤箱的溫控表、輸送帶的轉速表等監(jiān)視設備未能列入控制范圍;

　　2)未對監(jiān)視和測量資源的校準/檢定(驗證)形成計劃，未確定是內校還是外校;

　　3)內校無校準/檢定(驗證)規(guī)范，也未能追溯到國家標準或國際標準;

　　4)內校員沒有得到專業(yè)的培訓，無內校員資格證;

　　5)監(jiān)視和測量資源缺乏狀態(tài)標識，無法確定其是否在校準/檢定有效期內;

　　6)對精密儀器的防護不夠，如防振、防塵等措施。

　　14、顧客滿意：

　　1)對顧客滿意的監(jiān)視和測量方式過于單一，僅采用顧客滿意度表調查的方式，而未能考慮顧客的抱怨/投訴、退貨、對顧客回訪、顧客對供方的評價報告等信息;

　　2)顧客滿意調查的覆蓋面不具代表性，僅對重要顧客進行了調查;

　　3)顧客滿意有調查，但未提供如何利用這些信息的證據(jù)，例：如何改進工作。

　　15、內部審核：

　　1)內審的審核范圍在計劃中有體現(xiàn)，但檢查表未能完全覆蓋，特別表現(xiàn)在計劃中明確說明需要進行審核的條款，但檢查表及記錄未能體現(xiàn);

　　2)審核員的安排不合理，未能考慮其審核員的專業(yè)能力;

　　3)審核日程安排中的時間安排不合理，未能結合受審核部門的復雜程度、職責范圍的大小來安排時間;

　　4)最高管理者未參加首、末次會議;

　　5)內審開出的不合格報告中不合格事實描述不明確，不具重查性，未能將不合格的具體情節(jié))描述清楚;

　　6)不合格項的整改不足：原因分析不到位，糾正措施不合理;

　　7)不合格項的跟蹤驗證未及時安排，驗證的結果報告不明確。

　　16、過程的監(jiān)視和測量：

　　1)對生產過程有進行監(jiān)控，但對監(jiān)控的數(shù)據(jù)進行分析不足，未能監(jiān)控到生產過程的能力;

　　2)對體系運作過程的監(jiān)控無策劃，未進行監(jiān)控，僅能提供內部審核的證據(jù);

　　3)對于過程績效指標統(tǒng)計不足，未能掌握過程能力。

　　17、產品和服務的監(jiān)視和測量：

　　1)檢驗崗位未獲得檢驗/試驗作業(yè)指導書;

　　2)檢驗人員的能力不足，對AQL的使用認識不夠;

　　3)檢驗報告中的檢測數(shù)據(jù)不足，該填寫具體數(shù)值的項目無具體數(shù)值;

　　4)未能100%按檢驗、試驗規(guī)范/標準中規(guī)定的項目進行檢驗、試驗;

　　5)緊急放行(或叫例外放行)的情況未能提供經授權人員批準的證據(jù)，且可追溯性標識不足;

　　6)檢驗報告中缺乏有權放行的人員的簽名。

　　18、不合格控制：

　　1)生產現(xiàn)場，生產過程產生的不合格標識不清，未及時記錄;

　　2)進貨不合格有處置，但未要求供方采取改進措施，有些有將不合格報告?zhèn)鬟f給供方，但未能及時跟蹤驗證其有效性;

　　3)生產過程中不合格進行返工或返修后未重新驗證;有的有進行驗證，但未能提供返工/返修后重新驗證的記錄;

　　4)制程中有返工、返修的現(xiàn)象，但無對返工、返修過程予以記錄;

　　5)生產過程中物料有特采(讓步接收)情況，但未能提供授權人員批準的證據(jù);

　　6)客戶退回來的產品和服務直接退入倉庫，未重新檢驗，也未執(zhí)行不合格程序。

　　19、數(shù)據(jù)分析：

　　1)顧客滿意度有進行調查、統(tǒng)計，但未能提供分析的證據(jù);

　　2)品管部門有統(tǒng)計合格率、不合格率，但未能提供對不合格狀況進行分析的證據(jù);

　　3)對過程績效應進行數(shù)據(jù)分析的要求認識不足，僅有對生產過程的績效進行統(tǒng)計、分析，如返工率、返修率、報廢率，但對其他部門的過程績效缺少數(shù)據(jù)分析的證據(jù);(對此，可結合各職能部門、層次的質量目標的統(tǒng)計分析進行。)

　　4)對進貨有進行統(tǒng)計分析進貨合格率、進貨及時率，但未能分別對單個供方進行分析其供貨能力;

　　5)對質量目標方面的統(tǒng)計分析，僅有針對未達成目標要求的項目進行分析，對已達成的缺乏數(shù)據(jù)分析，未能在尋找采取預防措施的機會方面努力;

　　6)統(tǒng)計方法、技術的運用較窄，統(tǒng)計方法過于單調，缺乏科學性。

　　20、改進：

　　1)大部分企業(yè)在預防措施方面的實施基本無記錄表明;對預防措施實施的時機未能把握;

　　2)何時應采取糾正措施、預防措施的規(guī)定不清晰，隨意性較強;

　　3)改進報告中原因分析，分析不到位，停留在表面上，缺乏全面、深入的分析;(應考慮M1E<人、機、料、法、測、環(huán)>6個因素，并采用5個Why?的方式)

　　4)許多人員在制定糾正措施時，僅考慮了應急措施——糾正，而缺乏再發(fā)防止的措施;

　　5)許多人對糾正、糾正措施、預防措施的概念混淆，糾正措施報告中有糾正措施和預防措施并存的現(xiàn)象;

　　6)糾正措施/預防措施有實施，但未對實施的結果進行記錄;

　　7)糾正措施/預防措施實施完成后，缺乏對其實施效果進行驗證。